（2006年3月（yuè）7日（rì）中国证券监（jiān）督（dū）管理委（wěi）员会（huì）第173次主席办公会议审议通过（guò），2006年6月7日中国证券监督管（guǎn）理委员会令第（dì）33号公布；根（gēn）据2015年5月（yuè）18日（rì）中国证券（quàn）监督管理委员会令第115号《中（zhōng）国（guó）证（zhèng）券（quàn）监督（dū）管理委员会（huì）关（guān）于修改〈证券市场禁入规定〉的（de）决定（dìng）》修订） 第一条 为（wéi）了维（wéi）护证（zhèng）券市（shì）场（chǎng）秩序，保（bǎo）护（hù）投资者合法权益（yì）和社（shè）会公众利益，促进证（zhèng）券市场（chǎng）健康稳定发（fā）展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法（fǎ）规，制定（dìng）本规（guī）定。 第二条 中国（guó）证券（quàn）监督管理委员会（以下简（jiǎn）称中国证监会）对违反（fǎn）法（fǎ）律（lǜ）、行政法规或（huò）者（zhě）中国证（zhèng）监会有关（guān）规定的有关责任人员采取证券（quàn）市场禁入（rù）措施，以事实（shí）为依据，遵循（xún）公开、公平、公正的原则。 第三（sān）条（tiáo） 下列人员违反法律、行政法规或者中（zhōng）国（guó）证监会（huì）有关规定（dìng），情节严重的，中（zhōng）国（guó）证监会（huì）可以根据情节（jiē）严重的（de）程（chéng）度，采取证券（quàn）市场（chǎng）禁入措（cuò）施： （一）发行人、上市公（gōng）司、非上市公众公司（sī）的董（dǒng）事、监事、高级（jí）管理人员，其（qí）他信息（xī）披露义务人或者其他信息披露义务（wù）人的董事、监事、高级（jí）管理人（rén）员； （二）发行人、上市公司、非上市公众（zhòng）公司（sī）的控股股东、实际（jì）控制人，或者发行（háng）人（rén）、上市公司、非上市（shì）公众公司控股股东、实际（jì）控制人的董事（shì）、监事、高（gāo）级（jí）管（guǎn）理（lǐ）人员； （三（sān））证券公司的董（dǒng）事（shì）、监事、高级管理人员及其（qí）内（nèi）设业务部（bù）门负责人、分支（zhī）机构（gòu）负责（zé）人或（huò）者（zhě）其他证券从业（yè）人员； （四）证（zhèng）券公（gōng）司的（de）控股股东、实际（jì）控制（zhì）人（rén）或（huò）者证（zhèng）券公司控股股东、实际控（kòng）制人的董事、监事、高级管理人员； （五）证券服务机构的董事、监（jiān）事（shì）、高（gāo）级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券（quàn）服务机（jī）构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董（dǒng）事（shì）、监事、高级管（guǎn）理人员； （六（liù））证券投资基金管理人、证券投资基金托（tuō）管人的董事、监事（shì）、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构（gòu）负责人或者其（qí）他证券投资（zī）基金从业人员； （七）中（zhōng）国证监会认定的其他违反法律、行（háng）政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 第四条 被中国证监（jiān）会采取证券市场禁入（rù）措施的人员，在禁入期（qī）间内，除不得继续在（zài）原机构（gòu）从事证券业（yè）务或者担任原上市公司、非上市公（gōng）众公司董事、监事、高（gāo）级（jí）管理人员职务外，也（yě）不得在（zài）其（qí）他任何（hé）机构中从事证券业务或（huò）者担任（rèn）其他上市公司、非上（shàng）市公众公司董（dǒng）事、监事、高（gāo）级（jí）管理人员职务（wù）。被（bèi）采（cǎi）取（qǔ）证券市场禁入措施的（de）人员，应当在收到中（zhōng）国证监会作出的（de）证券市场禁入（rù）决定后（hòu）立即停（tíng）止从（cóng）事（shì）证（zhèng）券业务或者停止履（lǚ）行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高（gāo）级管理人员职（zhí）务，并由其所（suǒ）在（zài）机构按规（guī）定的（de）程序解除其被禁止担任的职务。 第（dì）五条 违（wéi）反法律、行（háng）政法规（guī）或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责（zé）任人员采取3至（zhì）5年的证券市场（chǎng）禁入措施；行为恶劣、严重（chóng）扰（rǎo）乱证（zhèng）券（quàn）市（shì）场秩序、严重损害投（tóu）资者利益或者在重大违法（fǎ）活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对（duì）有关（guān）责任（rèn）人员采取5至10年的证券（quàn）市场（chǎng）禁入措（cuò）施；有下（xià）列情形之一的，可以对有关责任人（rén）员采取终身的证券（quàn）市场禁入措施： （一）严重违反法（fǎ）律、行（háng）政法规或者中国证监（jiān）会有关规定（dìng），构成（chéng）犯罪（zuì）的（de）； （二）从事保荐（jiàn）、承销（xiāo）、资产管理、融资融券（quàn）等证（zhèng）券业务及其他证（zhèng）券服务业（yè）务，负有法定职责（zé）的人员（yuán），故意（yì）不（bú）履（lǚ）行（háng）法律、行政法规或者中（zhōng）国证（zhèng）监会规定的义（yì）务（wù），并造成特别严重后果的（de）； （三）违反法律、行政（zhèng）法规或者中国证监（jiān）会有（yǒu）关规（guī）定，采取隐瞒、编造重要事实等特（tè）别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的； （四）违（wéi）反法律、行政法规（guī）或者（zhě）中国证监会有关规定，从（cóng）事欺诈发行、内幕交（jiāo）易、操纵市场（chǎng）等违（wéi）法行为，严重扰乱证券（quàn）、期货市场（chǎng）秩序并造成严重社会影响（xiǎng），或者获取违法所（suǒ）得（dé）等不当（dāng）利益数额特（tè）别巨大（dà），或者致使投（tóu）资者利（lì）益遭受特（tè）别（bié）严重损害（hài）的； （五（wǔ））违反（fǎn）法律、行政法规或者中国证（zhèng）监会有关规（guī）定，情节严（yán）重，应当采取证（zhèng）券（quàn）市场（chǎng）禁入（rù）措施，且存在故意出（chū）具（jù）虚假重要证据，隐瞒、毁（huǐ）损（sǔn）重要证据等阻碍（ài）、抗拒证券监督管理（lǐ）机构及其工（gōng）作人员依（yī）法行使监督检查、调查职权行为的； （六）因违反法律（lǜ）、行（háng）政（zhèng）法规（guī）或者中国证监会有关规定，5—6—年内被中（zhōng）国证监会（huì）给（gěi）予除警告之外的行（háng）政（zhèng）处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的； （七（qī））组（zǔ）织、策划、领导或者（zhě）实施重大违反法律、行政（zhèng）法（fǎ）规（guī）或者中国证监会有（yǒu）关规定的（de）活动（dòng）的； （八）其他违反法律、行（háng）政（zhèng）法规或者中国证监（jiān）会有关规定，情节特（tè）别严（yán）重的。 第六条 违反法律（lǜ）、行政法规或者（zhě）中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人（rén）员采取（qǔ）证（zhèng）券（quàn）市场禁入措施（shī），或（huò）者一（yī）并依法进行行政（zhèng）处罚；涉嫌犯罪（zuì）的，依法移送公（gōng）安机关、人民检察院（yuàn），并可同时采（cǎi）取证券市场禁入措施。 第七条 有下（xià）列（liè）情形之一的，可以对（duì）有（yǒu）关责任人员从轻、减（jiǎn）轻或者免予采（cǎi）取证券市场（chǎng）禁入措施： （一）主（zhǔ）动消除或者减轻违法行为危害后果的； （二）配合查（chá）处违法行（háng）为有立功（gōng）表（biǎo）现的； （三（sān））受他（tā）人指使、胁迫有违法（fǎ）行为，且能主（zhǔ）动交待违法行（háng）为的； （四（sì））其他可以（yǐ）从轻、减轻或（huò）者免予（yǔ）采取证券市场禁入措施的。 第八条（tiáo） 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁（jìn）入措施的，对（duì）负次（cì）要责任的人员，可以（yǐ）比照应（yīng）负主要责任（rèn）的人员，适（shì）当从轻、减轻或者免予采取证券市场（chǎng）禁入（rù）措施。 第九条（tiáo） 中国证监会采（cǎi）取证券市场禁入（rù）措施前，应当告（gào）知（zhī）当（dāng）事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知（zhī）当事人有陈（chén）述、申（shēn）辩和要求（qiú）举行（háng）听证的权利。 第十（shí）条 被采取证（zhèng）券（quàn）市场禁（jìn）入措施者因同（tóng）一违法行为同时被（bèi）认定有罪或（huò）者（zhě）进行行（háng）政处（chù）罚的，如果对其所（suǒ）作有罪（zuì）认定或行政处罚决定被（bèi）依法撤销或（huò）者变更，并因此影响证券市（shì）场禁入措施的事实基础（chǔ）或（huò）者合法性、适（shì）当性的，依法撤（chè）销或者变更证券市场禁入措施（shī）。 第十（shí）一条 被中国证监（jiān）会采取证券（quàn）市场禁入措施的人员，中国证（zhèng）监会（huì）将（jiāng）通过中国证监会网站或指定（dìng）媒体（tǐ）向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚（chéng）信档案。 第十二条 中国证监会依（yī）法宣布个人或者单位（wèi）的直接责任人员为期货市场禁止进（jìn）入者（zhě）的，可以参照本规（guī）定执行（háng）。 第十三条（tiáo） 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日（rì）中国证监会发布（bù）施行的《证券市（shì）场禁入暂行规定》（证监〔1997〕7 号）同（tóng）时废止。 [3-4]